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证券投资顾问业务风险揭示书

依据《证(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)资顾问业(ye)务(wu)暂行(xing)规定》,开展(zhan)证(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)资顾问业(ye)务(wu)的(de)证(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)、证(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)资咨询机(ji)构应向投(tou)资者(zhe)提(ti)供《证(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)资顾问业(ye)务(wu)风(feng)险揭(jie)示书》,充(chong)分揭(jie)示接受证(zheng)(zheng)券(quan)投(tou)资顾问服务(wu)中(zhong)存在的(de)风(feng)险。

一(yi)、提(ti)示投(tou)资(zi)(zi)者在接受证券(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)资(zi)(zi)顾问(wen)服(fu)务前,必须了(le)解提(ti)供(gong)服(fu)务的证券(quan)(quan)(quan)(quan)公司、证券(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)资(zi)(zi)咨询机构是(shi)否(fou)具备(bei)证券(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)资(zi)(zi)咨询业(ye)(ye)务资(zi)(zi)格,证券(quan)(quan)(quan)(quan)公司、证券(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)资(zi)(zi)咨询机构提(ti)供(gong)服(fu)务的人员(yuan)是(shi)否(fou)具备(bei)证券(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)资(zi)(zi)咨询执业(ye)(ye)资(zi)(zi)格并已经注(zhu)册登(deng)记为证券(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)资(zi)(zi)顾问(wen)。

二、提示投资者在接(jie)受证券投资顾(gu)问(wen)(wen)服务前,必须了解证券投资顾(gu)问(wen)(wen)业(ye)务的含义,理解投资者接(jie)受证券投资顾(gu)问(wen)(wen)服务后需自主作出投资决策并独立承担(dan)投资风险(xian)。

三、提(ti)示投资(zi)者在接受证券(quan)投资(zi)顾(gu)问服务前,必(bi)须了(le)解证券(quan)公(gong)司(si)、证券(quan)投资(zi)咨询机构及(ji)其人员提(ti)供的(de)证券(quan)投资(zi)顾(gu)问服务不(bu)能确保投资(zi)者获(huo)得盈利或(huo)本金不(bu)受损失。

四(si)、提(ti)示投(tou)资者在接受(shou)证(zheng)券投(tou)资顾问服务前,必须(xu)了解证(zheng)券公司、证(zheng)券投(tou)资咨询(xun)机构及其人员(yuan)提(ti)供的投(tou)资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境(jing)下长期有效。

五、提示(shi)投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)在接受证券(quan)(quan)(quan)投(tou)资(zi)(zi)顾(gu)问(wen)服(fu)务前(qian),必须(xu)了(le)(le)解作为投(tou)资(zi)(zi)建议(yi)依据的证券(quan)(quan)(quan)研(yan)(yan)究(jiu)报(bao)告和投(tou)资(zi)(zi)分析(xi)意(yi)见(jian)(jian)等,可能存在不(bu)准确、不(bu)全(quan)面或(huo)者(zhe)被误(wu)读(du)的风险,投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)可以(yi)向证券(quan)(quan)(quan)投(tou)资(zi)(zi)顾(gu)问(wen)了(le)(le)解证券(quan)(quan)(quan)研(yan)(yan)究(jiu)报(bao)告的发布(bu)人和发布(bu)时(shi)间(jian)以(yi)及投(tou)资(zi)(zi)分析(xi)意(yi)见(jian)(jian)的来源,以(yi)便在进行投(tou)资(zi)(zi)决(jue)策时(shi)作出理性判断(duan)。

六、提示投(tou)(tou)资(zi)者在接受证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)顾(gu)(gu)(gu)问(wen)服务前,必须(xu)了解所(suo)在的证(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)、证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)咨询(xun)机构(gou)证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)顾(gu)(gu)(gu)问(wen)服务的收费(fei)标准和方式,按照公(gong)平、合(he)理、自愿的原则与(yu)证(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)、证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)咨询(xun)机构(gou)协(xie)商并(bing)书面约(yue)定(ding)收取证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)顾(gu)(gu)(gu)问(wen)服务费(fei)用的安(an)排。证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)顾(gu)(gu)(gu)问(wen)服务收费(fei)应向公(gong)司(si)账户支付,不得向证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)顾(gu)(gu)(gu)问(wen)人员或其(qi)他个人账户支付。

七(qi)、提示投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)在接受(shou)证券(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)顾(gu)问(wen)服务前(qian),必须了解证券(quan)公(gong)司(si)(si)、证券(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)咨(zi)询机构(gou)及其人员可能(neng)存在道(dao)德风险,如投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)发现投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)顾(gu)问(wen)存在违(wei)法违(wei)规(gui)行(xing)为或利益冲突情形,如泄露客(ke)户(hu)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)决策计划、传(chuan)播虚假信(xin)息、进行(xing)关联交易等,投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)可以向证券(quan)公(gong)司(si)(si)、证券(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)咨(zi)询机构(gou)投(tou)(tou)(tou)诉或向有(you)关部(bu)门举报。

八、提示投(tou)(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)在接受证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)(tou)资顾(gu)问服务前,必须了解证(zheng)(zheng)券公司、证(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)(tou)资咨询机构存(cun)在因停(ting)业(ye)、解散、撤销、破产,或者(zhe)(zhe)被中(zhong)国证(zheng)(zheng)监(jian)会(hui)撤销相关业(ye)务许可、责令停(ting)业(ye)整顿等原(yuan)因导致不能履行职(zhi)责的风险。

九、提(ti)示投(tou)(tou)资者在(zai)接受证(zheng)券(quan)投(tou)(tou)资顾(gu)问(wen)服(fu)务(wu)前,必须了解证(zheng)券(quan)公司、证(zheng)券(quan)投(tou)(tou)资咨询机构的(de)投(tou)(tou)资顾(gu)问(wen)人员存在(zai)因离职、离岗等(deng)原(yuan)因导(dao)致更换投(tou)(tou)资顾(gu)问(wen)服(fu)务(wu)人员并影响(xiang)服(fu)务(wu)连续性的(de)风险。

十(shi)、提(ti)示投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)在(zai)接受(shou)证券(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)顾(gu)(gu)问服(fu)(fu)务前,应向(xiang)证券(quan)公(gong)司、证券(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)咨询机构说(shuo)明(ming)自身资(zi)产与收入状(zhuang)况、投(tou)(tou)(tou)资(zi)经验、投(tou)(tou)(tou)资(zi)需(xu)求和(he)风(feng)险偏好等情况并接受(shou)评估,以便(bian)于证券(quan)公(gong)司、证券(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)咨询机构根(gen)据投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)的(de)风(feng)险承受(shou)能力和(he)服(fu)(fu)务需(xu)求,向(xiang)投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)提(ti)供适当的(de)证券(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)顾(gu)(gu)问服(fu)(fu)务。

十一、提示投资(zi)(zi)(zi)者在接(jie)受证(zheng)券(quan)(quan)投资(zi)(zi)(zi)顾(gu)(gu)问(wen)服(fu)务前,应向证(zheng)券(quan)(quan)公司、证(zheng)券(quan)(quan)投资(zi)(zi)(zi)咨询机构提供有(you)效的(de)联(lian)系方(fang)式(shi)和服(fu)务获取方(fang)式(shi),如有(you)变(bian)动(dong)须及(ji)时向所在的(de)证(zheng)券(quan)(quan)公司、证(zheng)券(quan)(quan)投资(zi)(zi)(zi)咨询机构进行(xing)说(shuo)明,如因投资(zi)(zi)(zi)者自(zi)身原因或不可(ke)抗(kang)力因素导(dao)致投资(zi)(zi)(zi)者未能及(ji)时获取证(zheng)券(quan)(quan)投资(zi)(zi)(zi)顾(gu)(gu)问(wen)服(fu)务,责任将由投资(zi)(zi)(zi)者自(zi)行(xing)承担。

十二、提(ti)示投(tou)资(zi)者在接受证(zheng)券(quan)投(tou)资(zi)顾问服务时,应(ying)(ying)保管(guan)好自己的证(zheng)券(quan)账户、资(zi)金(jin)账户和相(xiang)应(ying)(ying)的密码,不要委托证(zheng)券(quan)投(tou)资(zi)顾问人员管(guan)理自己的证(zheng)券(quan)账户、资(zi)金(jin)账户,代理买(mai)卖(mai)证(zheng)券(quan),否则由此导致(zhi)的风险将由投(tou)资(zi)者自行承担。

十三、证(zheng)券公司、证(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)咨询机构以(yi)软(ruan)(ruan)件(jian)工(gong)具、终端(duan)(duan)设(she)(she)备等为(wei)载体,向客户提(ti)供投(tou)(tou)资(zi)建议或(huo)者(zhe)(zhe)类(lei)似(si)功(gong)能(neng)(neng)(neng)服务的(de),应提(ti)示(shi)(shi)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)在接受(shou)该(gai)软(ruan)(ruan)件(jian)工(gong)具、终端(duan)(duan)设(she)(she)备等前,必须仔细阅(yue)读相(xiang)关说明(ming)书,了解其(qi)实际功(gong)能(neng)(neng)(neng)、信(xin)息来(lai)源、固有(you)(you)缺陷和使用风(feng)险(xian),由于投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)自身原因导(dao)致该(gai)软(ruan)(ruan)件(jian)工(gong)具、终端(duan)(duan)设(she)(she)备等使用不当或(huo)受(shou)到病毒(du)入侵、黑(hei)客攻击等不良影响的(de),由此导(dao)致的(de)风(feng)险(xian)将由投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)自行承担。如表示(shi)(shi)该(gai)软(ruan)(ruan)件(jian)工(gong)具、终端(duan)(duan)设(she)(she)备具有(you)(you)选择证(zheng)券投(tou)(tou)资(zi)品种或(huo)者(zhe)(zhe)提(ti)示(shi)(shi)买卖时机功(gong)能(neng)(neng)(neng)的(de),应提(ti)示(shi)(shi)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)了解其(qi)方法(fa)和局限。

本(ben)风(feng)险(xian)(xian)揭示书(shu)(shu)的(de)(de)揭示事项仅为列举性(xing)质,未能详尽列明(ming)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)接受(shou)证券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)顾问(wen)(wen)(wen)服(fu)务(wu)(wu)(wu)所面临的(de)(de)全部(bu)风(feng)险(xian)(xian)和可能导致(zhi)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)损(sun)失(shi)的(de)(de)所有因素。 投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)在接受(shou)证券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)顾问(wen)(wen)(wen)服(fu)务(wu)(wu)(wu)前,应(ying)认真阅读并理解相关业务(wu)(wu)(wu)规则、证券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)顾问(wen)(wen)(wen)服(fu)务(wu)(wu)(wu)协议及本(ben)风(feng)险(xian)(xian)揭示书(shu)(shu)的(de)(de)全部(bu)内容(rong)。 接受(shou)证券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)顾问(wen)(wen)(wen)服(fu)务(wu)(wu)(wu)的(de)(de)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe),自行承(cheng)担投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)风(feng)险(xian)(xian),证券(quan)(quan)(quan)公(gong)司、证券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)咨询(xun)机构(gou)不以任何方式向投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)作出不受(shou)损(sun)失(shi)或者(zhe)取得最低收益的(de)(de)承(cheng)诺。 特别提示:投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)应(ying)签署本(ben)风(feng)险(xian)(xian)揭示书(shu)(shu),表明(ming)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)已(yi)经理解并愿意自行承(cheng)担接受(shou)证券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)顾问(wen)(wen)(wen)服(fu)务(wu)(wu)(wu)的(de)(de)风(feng)险(xian)(xian)和损(sun)失(shi)。

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